中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月26日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露了浙江監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。浙商證券股份有限公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是對(duì)證券分析師服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來(lái)源合規(guī)。
(相關(guān)資料圖)
上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第三條、第六條第一款、第九條、第十條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第七條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第三條、第九條、第十七條、第十八條、第三十二條、第三十三條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同時(shí)，浙江證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)史凡可采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)陳煜采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)傅嘉成采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在制作不審慎的情形，史凡可作為該證券研究報(bào)告署名分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)史凡可采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
陳煜作為該證券研究報(bào)告署名分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)陳煜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
傅嘉成作為該證券研究報(bào)告的參與制作人員，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)傅嘉成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)信息顯示，史凡可此前分別任職于中國(guó)銀河證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司，2020年8月24日起任職于浙商證券股份有限公司，登記類別為證券投資咨詢（分析師）。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)未能查詢到陳煜的信息，據(jù)中新經(jīng)緯報(bào)道稱，陳煜署名的最后一份浙商證券研報(bào)發(fā)布于2021年9月。
傅嘉成此前任職于東吳證券股份有限公司，2020年6月17日任職于浙商證券股份有限公司，登記類別先后為一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢（分析師）。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
浙商證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是對(duì)證券分析師服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個(gè)別研究報(bào)告制作不審慎，未能保證信息來(lái)源合規(guī)。
上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第三條、第六條第一款、第九條、第十條，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第七條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第三條、第九條、第十七條、第十八條、第三十二條、第三十三條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年7月28日
關(guān)于對(duì)史凡可采取出具警示函措施的決定
史凡可：
經(jīng)查，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在制作不審慎的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第九條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第九條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條的規(guī)定。
你作為該證券研究報(bào)告署名分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年7月28日
關(guān)于對(duì)陳煜采取出具警示函措施的決定
陳煜：
經(jīng)查，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在制作不審慎的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第九條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第九條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條的規(guī)定。
你作為該證券研究報(bào)告署名分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年7月28日
關(guān)于對(duì)傅嘉成采取出具警示函措施的決定
傅嘉成：
經(jīng)查，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在制作不審慎的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第九條和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第九條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條的規(guī)定。
你作為該證券研究報(bào)告的參與制作人員，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年7月28日
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