就在多家外資資管巨頭紛紛遞交獨(dú)資公募基金公司設(shè)立申請(qǐng)之際，全球最大公募基金公司——Vanguard(先鋒領(lǐng)航)卻悄然調(diào)整其在中國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略重心。
近期，有消息稱(chēng)，Vanguard已暫停在中國(guó)開(kāi)展共同基金業(yè)務(wù)的計(jì)劃。對(duì)此，Vanguard回應(yīng)稱(chēng)，Vanguard將暫緩在中國(guó)設(shè)立公募基金管理公司的申請(qǐng)，計(jì)劃將其中國(guó)的資源集中于發(fā)展與螞蟻集團(tuán)合資推出的 “幫你投” 投顧服務(wù)。
Vanguard多年來(lái)推崇低成本指數(shù)基金投資，去年年底管理規(guī)模已超過(guò)7萬(wàn)億美元，一直致力于將低成本指數(shù)基金引入中國(guó)。
暫緩在中國(guó)設(shè)立公募基金管理公司
近期，Vanguard調(diào)整中國(guó)市場(chǎng)業(yè)務(wù)布局方向引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。
據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道，美國(guó)金融巨頭Vanguard集團(tuán)(The Vanguard Group， Inc.)暫停在中國(guó)開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)的計(jì)劃。Vanguard集團(tuán)近日告訴員工，暫停數(shù)月來(lái)為向中國(guó)消費(fèi)者出售該公司基金而進(jìn)行的準(zhǔn)備工作，該公司此前一直計(jì)劃尋求中國(guó)政府批準(zhǔn)這項(xiàng)業(yè)務(wù)。
Vanguard此前一直有志于在中國(guó)設(shè)立全資控股的公募基金管理公司，去年9月曾對(duì)外宣布任命前大成基金總經(jīng)理羅登攀擔(dān)任籌建中的公募基金管理公司總經(jīng)理，推進(jìn)公募基金牌照申請(qǐng)籌備工作。
不過(guò)，Vanguard在最新的聲明回應(yīng)中確認(rèn)了這一最新的戰(zhàn)略調(diào)整。Vanguard稱(chēng)，Vanguard計(jì)劃將其中國(guó)的資源集中于發(fā)展與螞蟻集團(tuán)合資推出的 “幫你投” 投顧服務(wù)。該服務(wù)旨在滿(mǎn)足中國(guó)零售客戶(hù)的需求，于2020年4月推出后的一年內(nèi)就吸引了成千上萬(wàn)中國(guó)個(gè)人投資者用戶(hù)。
基于公司將把重心置于發(fā)展成績(jī)喜人且快速增長(zhǎng)的合資投顧公司，Vanguard將暫緩其在中國(guó)設(shè)立公募基金管理公司的申請(qǐng)。鑒于公募基金市場(chǎng)規(guī)模龐大，而能直銷(xiāo)基金的市場(chǎng)較小，Vanguard相信其現(xiàn)階段通過(guò)合資投顧服務(wù)，能為投資者帶來(lái)更多價(jià)值。Vanguard將踐行對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的長(zhǎng)期承諾，持續(xù)關(guān)注和評(píng)估市場(chǎng)機(jī)遇和相關(guān)條件，以探索服務(wù)中國(guó)投資者的有效路徑。
Vanguard亞洲區(qū)總裁Scott Conking先生表示：“中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出中所占的份額龐大且仍在不斷增長(zhǎng)，更已成為世界第二大股票市場(chǎng)，這為Vanguard向個(gè)人投資者提供投顧服務(wù)及專(zhuān)業(yè)知識(shí)帶來(lái)重要機(jī)遇。中國(guó)公募基金市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，擁有數(shù)千款產(chǎn)品，而Vanguard恰好具備全面的能力可以幫助零售客戶(hù)應(yīng)對(duì)各種投資選擇。我們勢(shì)必將把握未來(lái)機(jī)遇，幫助中國(guó)投資者優(yōu)化投資成果。”
華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道援引知情人稱(chēng)，Vanguard并沒(méi)有否認(rèn)在中國(guó)建立開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的意義，但認(rèn)為時(shí)間線(xiàn)將拉長(zhǎng)。該報(bào)道援引Vanguard首席執(zhí)行官蒂姆?巴克利，稱(chēng)Vanguard仍將持續(xù)維持對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的長(zhǎng)期承諾，并相信利用經(jīng)久考驗(yàn)的投資理念和方法，從根本上改變中國(guó)個(gè)人的投資方式。
“幫你投”上線(xiàn)近一年成績(jī)單揭曉
去年4月2日，螞蟻金服和Vanguard集團(tuán)共同宣布，雙方獨(dú)家合作的基金投資顧問(wèn)服務(wù)“幫你投”正式上線(xiàn)支付寶，投資門(mén)檻設(shè)定為800元，這也是首家由第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)推出的基金投顧業(yè)務(wù)。
據(jù)介紹，“幫你投”向消費(fèi)者提供全權(quán)委托的智能理財(cái)服務(wù)。“幫你投”能夠根據(jù)投資者的投資目標(biāo)、投資周期和風(fēng)險(xiǎn)偏好來(lái)提供定制化的服務(wù)，投資金額門(mén)檻低至800元，利用人工智能驅(qū)動(dòng)的算法從超過(guò)6000只公募基金產(chǎn)品中推薦合適的投資組合，并收取一定的服務(wù)費(fèi)。“幫你投”推出后的100天內(nèi)已吸引了約20萬(wàn)名新客戶(hù)，合計(jì)投資額達(dá)22億元。
包括基金君在內(nèi)，多位投資者當(dāng)時(shí)也在上線(xiàn)首日小額試水了“幫你投”這一基金投顧業(yè)務(wù)，截止3月16日，支付寶頁(yè)面顯示，目前“幫你投”共提供了包括安睡增值、穩(wěn)步增利、安逸求盈、安穩(wěn)回報(bào)、步步為營(yíng)、穩(wěn)中求勝、攻守兼?zhèn)洹?dòng)態(tài)進(jìn)攻、銳意進(jìn)取、全面進(jìn)攻在內(nèi)10種策略組合，風(fēng)險(xiǎn)從低到高，涵蓋低風(fēng)險(xiǎn)至中高風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)。
以基金君購(gòu)買(mǎi)的“攻守兼?zhèn)?rdquo;策略為例，該策略目前持倉(cāng)種股票類(lèi)基金占比57.88%，固收類(lèi)基金占比42.62%，策略成立以來(lái)業(yè)績(jī)?yōu)?0.78%，近三個(gè)月、近六個(gè)月、近一年業(yè)績(jī)分別為2.45%、4.6%、20.78%。
該策略最近一次調(diào)倉(cāng)是今年2月18日，將股票類(lèi)基金占比從63.60%調(diào)低至59.66%，將固收基金占比從36.40%調(diào)高至40.34%。
基金君的小伙伴在上線(xiàn)第一天購(gòu)買(mǎi)的是“動(dòng)態(tài)進(jìn)攻”策略的投資組合，頁(yè)面顯示，該策略成立以來(lái)業(yè)績(jī)?yōu)?4.55%，近三個(gè)月、近六個(gè)月分別為2.5%、5%，據(jù)測(cè)算，成立以來(lái)最大回撤大概在8%左右。1月中旬，動(dòng)態(tài)進(jìn)攻策略進(jìn)行過(guò)一次現(xiàn)金分紅，目前持倉(cāng)中，股票類(lèi)基金占比70.39%，固收類(lèi)基金占比29.61%。
對(duì)亞洲業(yè)務(wù)進(jìn)行“大刀闊斧”改革
事實(shí)上，多年來(lái)，Vanguard一直積極在中國(guó)市場(chǎng)擴(kuò)張。Vanguard也是最早看到中國(guó)市場(chǎng)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)的海外大型投資機(jī)構(gòu)之一，早在2015年，其他機(jī)構(gòu)宣布把A股納入指數(shù)之前，Vanguard就率先將A股納入旗下的新興市場(chǎng)指數(shù)基金。
不過(guò)，Vanguard此前在進(jìn)入中國(guó)的幾年時(shí)間里，僅成立了先鋒領(lǐng)航投資管理(上海)有限公司這一獨(dú)資公司，也一直沒(méi)有申報(bào)私募備案，直到2019年，螞蟻金服與Vanguard合資成立先鋒領(lǐng)航投顧(上海)投資咨詢(xún)有限公司。
從2020年開(kāi)始， Vanguard就開(kāi)始對(duì)亞洲業(yè)務(wù)進(jìn)行大刀闊斧的改革。
相較于其他華爾街機(jī)構(gòu)更偏好為機(jī)構(gòu)、富人管理資金，并借此建立品牌和聲望，Vanguard開(kāi)始更加聚焦服務(wù)個(gè)人。
Vanguard在2020年退出中國(guó)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并返還相關(guān)投資資金。Vanguard通知中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金、中國(guó)投資公司等管理中國(guó)外匯儲(chǔ)備等機(jī)構(gòu)，將歸還其管理的資金。Vanguard還決定關(guān)閉主要為大客戶(hù)服務(wù)的香港辦事處，同時(shí)宣布下架在香港上市的交易所交易基金，將其亞洲總部遷至上海，宣布計(jì)劃停止日本業(yè)務(wù)，并縮減在澳大利亞的機(jī)構(gòu)上市規(guī)模。
1975年，被尊為“指數(shù)基金教父”的約翰·博格爾(JohnBogle)創(chuàng)立了Vanguard集團(tuán)(The Vanguard Group， Inc)。有別于其他資產(chǎn)管理公司，Vanguard集團(tuán)有著獨(dú)特的股權(quán)架構(gòu)——基金持有人為公司股東，將股東與投資者利益捆綁在一起，確保雙方利益保持一致。
作為低成本管理和被動(dòng)投資的代表性基金公司，Vanguard集團(tuán)由成立時(shí)的近20億美元資產(chǎn)管理規(guī)模，增長(zhǎng)到超過(guò)7萬(wàn)億美元(約45.48萬(wàn)億人民幣)資產(chǎn)管理規(guī)模(截止2020年12月底)，是全球最大的公募基金和資產(chǎn)管理規(guī)模第二大的機(jī)構(gòu)投資者，在成立時(shí)，公司即推出了標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)基金，這也是全美國(guó)第一只向個(gè)人投資者推出的指數(shù)基金，目前規(guī)模超過(guò)6500億美元，是全世界最大的公募基金之一。
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